4月13日，北京证监局连开三张罚单，国都证券及两名高管被罚。其中，国都证券被采取责令改正并限制业务活动的行政监管措施，公司董事长及董秘均被采取监管谈话的措施。

国都证券投行业务暂停半年

4月13日，北京证监局罚单显示，国都证券存在多项违规行为，北京证监局决定对其采取责令改正并限制业务活动的行政监管措施。

在公司治理方面，国都证券面临三大问题：一是股权管理未履职尽责。未审慎判断并报告部分股东一致行动人关系情况、公司股权结构重大变化和个别股东对公司经营管理的影响；二是未依规执行治理程序。未召开股东大会和董事会审议董事(独立董事除外)、监事薪酬和高级管理人员绩效年薪；三是激励的约束机制缺失。绩效考核和薪酬管理制度未充分反映合规管理和风险管理要求。

受公司治理影响，国都证券投行业务也出现了三大问题，一是关联交易管理失当；二是执行业务未勤勉尽责。比如，部分债券项目未充分核查发行人主要风险发生变化的影响；部分IPO项目申报材料未充分核实发行人采购、存货、费用支出等业务真实性；对项目信用变化的风险防范和应对缺失，业务风险积聚。

三是合规内控管理薄弱。北京证监局指出，国都证券同一项目短期内多次召开立项、内核会议，在相关问题没有进一步充分核查的情况下即通过了内控程序；投资银行业务薪酬激励实行包干，业务人员收入与项目收入直接挂钩，业务部门负责人薪酬递延不满足规定年限。

上述问题反映出国都证券治理结构不健全，公司治理失衡，投行业务内控制衡失效，影响公司合规稳健展业。根据相关法规，北京证监局决定对国都证券采取责令改正并限制业务活动的行政监管措施。

首先，国都证券应采取切实有效的整改措施，厘清股东股权关系，完善公司治理，建立有效内控机制，切实提升投资银行业务质量，并对负有直接责任或者主要责任的人员进行内部问责,报告相关结果。

其次，在2023年4月12日至2023年10月11日期间，暂停国都证券与股票发行相关的保荐、承销业务，暂停其公司债券承销业务、资产证券化业务、非上市公众公司推荐业务。

第三，国都证券应在暂停业务期间届满前提交书面整改报告。

董秘上任一月便闪辞

在业务违规的同时，相应高管也被追责。同日，北京证监局还开出了两张罚单，国都证券董事长翁振杰和时任董秘朱玉萍也因此被采取监管谈话的行政监管措施。

值得注意的是，在监管罚单的背后，国都证券董秘职位出现了“戏剧性”的场面。

1月18日，国都证券高管朱玉萍因已超退休年龄，辞去董事会秘书、副总经理等一切职务。随后国都证券召开了董事会（临时会议），并于2月7日聘任孙冠楠接手朱玉萍担任董事会秘书、副总经理的职位。

公告显示，孙冠楠1979年出生，2022年7月加入国都证券。曾任职于中国证监会大连监管局等机构，后任国信证券投行综合业务部副总经理、汉鼎宇佑资本投资有限公司总裁、航发基金管理有限公司副总经理等职。

然而，时隔一月，这位新上任的董秘却因个人原因递交了辞职函。

国都证券公告显示，3月9日，公司收到了董事会秘书、副总经理孙冠楠先生递交的辞职报告，不过其辞职后继续担任国都证券综合管理部总经理及党群和人力资源部总经理职务。在公司选出新任董事会秘书之前，将由董事长翁振杰代行董事会秘书职责。

净利润“腰斩”，年初多位股东收到罚单

日前，国都证券上年的“成绩单”也一并出炉，业绩下滑超出行业平均水平。据其披露的未经审计财务报表显示，2022年，国都证券实现营收9.11亿元，同比下滑46%；实现净利润3.69亿元，同比下滑53%。

而中证协数据显示，2022年，受多重超预期因素冲击，证券行业经营业绩短期承压。全行业140家证券公司实现营收3949.73亿元，实现净利润1423.01亿元，二者分别同比下滑了21%、26%。

值得注意的是，在业绩和业务之外，国都证券的相关股东也闹出了不少“幺蛾子”。今年1月份，国都证券相关股东及原股东深圳市华融泰资产管理有限公司收到来自北京证监局的罚单，被采取责令改正或出具警示函的行政监管措施。

其中，持有国都证券5.28%股权的重庆国际信托股份有限公司存在三大问题，一是未如实向国都证券说明与国都证券其他股东的一致行动人关系；二是与具有关联关系、一致行动人关联关系股东的合并持股比例可能对国都证券运作产生重大影响，但未通知国都证券；三是与国都证券多名股东通过股票质押协议违规约定让渡表决权等股东权利，扩大其作为国都证券股东的影响力；四是利用对国都证券经营管理的影响，进行不当关联交易获利。

北京证监局指出，重庆信托应采取切实有效的整改措施，改正违规质押行为，依法合规行使股东权利，履行股东义务，未经批准不得成为证券公司主要股东及实际控制人。

新京报贝壳财经记者 胡萌

编辑 岳彩周

校对 赵琳